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美國(guó)注冊(cè)私募基金，注冊(cè)美國(guó)私募基金的基本要求

美國(guó)是全球第一大經(jīng)濟(jì)體，金融業(yè)務(wù)在美國(guó)發(fā)展極其成熟，私募基金也不例外，今天我們來(lái)聊聊美國(guó)注冊(cè)私募基金的相關(guān)事項(xiàng)，了解在美國(guó)注冊(cè)私募基金需要滿(mǎn)足哪些基本要求。

美國(guó)的私募基金公司是否需要進(jìn)行登記注冊(cè)

美國(guó)的私募基金公司想在SEC登記注冊(cè)應(yīng)具備哪些條件

私募基金公司的注冊(cè)流程是什么

哪些私募基金公司可以獲得披露豁免

美國(guó)的私募基金公司是否需要進(jìn)行登記注冊(cè)

按照私募基金的注冊(cè)地，我們可將美國(guó)的私募基金劃分為美國(guó)國(guó)內(nèi)注冊(cè)的基金和境外注冊(cè)的基金?，F(xiàn)在，一半以上的美國(guó)私募基金在境外注冊(cè)，即所謂的離岸基金（如開(kāi)曼基金）。除此之外，只有不到一半的美國(guó)私募基金在國(guó)內(nèi)注冊(cè)。

在美國(guó)，投資基金在證券基金法上的正式稱(chēng)謂是“投資公司”，其主要受1933年頒布的美國(guó)《證券法》（Securities Act）和1940年頒布的美國(guó)《投資公司法》（Investment Company Act）監(jiān)管。接下來(lái)，我們通過(guò)幾個(gè)問(wèn)題來(lái)了解下美國(guó)注冊(cè)私募基金的要求。

美國(guó)市場(chǎng)對(duì)私募基金實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)注冊(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管實(shí)行登記備案、信息披露并輔以結(jié)果監(jiān)管的管理制度，監(jiān)管主體為美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）。

私募基金公司都需要在SEC登記注冊(cè)，接受其監(jiān)管。

美國(guó)的私募基金公司想在SEC登記注冊(cè)應(yīng)具備哪些條件

根據(jù)美國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，私募基金公司如果想要在美國(guó)SEC注冊(cè)，則應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（1）作為投資客戶(hù)的委托人；

（2）私募基金公司必須合規(guī)（至少每年審查一次合規(guī)性，并指定一名首席合規(guī)官來(lái)負(fù)責(zé)政策和流程合規(guī)）。

私募基金公司的注冊(cè)流程是什么

根據(jù)美國(guó)SEC規(guī)定，私募基金公司的注冊(cè)應(yīng)遵循以下流程：

（1）在投資顧問(wèn)公司注冊(cè)網(wǎng)(IARD the investment adviser registration depository)建立一個(gè)賬戶(hù)；

（2）通過(guò)IARD獲取表格，填寫(xiě)表格的第1部分和第2部分（表格分兩部分，申請(qǐng)報(bào)告義務(wù)豁免的注冊(cè)基金顧問(wèn)公司只需填寫(xiě)第1（A）部分，第2部分是書(shū)面披露聲明），并電子提交到SEC；

（3）SEC會(huì)在收到表格后到45天宣布申請(qǐng)人注冊(cè)有效，申請(qǐng)人也可在IARD的“注冊(cè)／報(bào)告狀態(tài)”欄查詢(xún)注冊(cè)是否有效。

哪些私募基金公司可以獲得披露豁免

根據(jù)美國(guó)多德弗蘭克（Dodd-Frank Act）法律修正案的規(guī)定，以下三種私募基金顧問(wèn)公司可以獲得披露豁免：

（1）僅做風(fēng)險(xiǎn)投資的基金顧問(wèn)公司；

（2）私募基金顧問(wèn)公司在美國(guó)境內(nèi)管理的資產(chǎn)不足1.5億美元；

（3）在美國(guó)沒(méi)有業(yè)務(wù)的境外私募基金顧問(wèn)公司。

美國(guó)私募基金注冊(cè)制度非常完善，有著嚴(yán)格的法律制約，因此在美國(guó)設(shè)立私募，對(duì)美國(guó)的稅收制度要十分了解，才能更好地規(guī)劃稅籌。

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我們的優(yōu)勢(shì)

170+ 市場(chǎng)

業(yè)務(wù)覆蓋170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

10,000+ 職員

包括資深的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和擁有各相關(guān)專(zhuān)業(yè)資格的人員。

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包括財(cái)富雜志全球500強(qiáng)至初創(chuàng)公司等不同規(guī)模的企業(yè)。

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資產(chǎn)行政管理規(guī)模達(dá)4950億美元。

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>50% 全球500強(qiáng)企業(yè)

為《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)中50%的企業(yè)提供服務(wù)。

專(zhuān)業(yè)人員

Kim Jenkins

首席執(zhí)行官

Andrew Cherry

首席財(cái)務(wù)官

Melanie Fitzpatrick

首席目標(biāo)與人事官

Tim Leung

首席技術(shù)官

John McLean

總法律顧問(wèn)與首席法務(wù)官

Jonathon Clifton

集團(tuán)常務(wù)董事-企業(yè)解決方案

Chris Collins

首席企業(yè)發(fā)展官

張海亮

大中華區(qū)主管，董事總經(jīng)理

王曉波

大中華區(qū)運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人

蔣夢(mèng)南

Vistra卓佳執(zhí)行董事，RICHFUL瑞豐總經(jīng)理

典型客戶(hù)案例

tricor卓佳 | 瑞豐德永服務(wù)客戶(hù)

公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)

公司：奧迪

行業(yè)：汽車(chē)、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛

公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)

公司：KEEN, Inc.
行業(yè)：服裝與時(shí)裝

公司：本田

行業(yè)：汽車(chē)、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司：三菱重工

行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司：天津軌道交通集團(tuán)
行業(yè)：運(yùn)輸

公司：萬(wàn)華化學(xué)集團(tuán)
行業(yè)：化工新材料

公司：諾貝爾集團(tuán)
行業(yè)：建筑材料

公司：恒生電子

行業(yè)：金融軟件、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商

公司：?？低?

行業(yè)：安防產(chǎn)品、視頻處理技術(shù)、視頻分析技術(shù)

公司：中國(guó)城建
行業(yè)：建筑工程

客戶(hù)反饋

殷先生富來(lái)森集團(tuán)經(jīng)理

瑞豐德永讓我更加專(zhuān)心于產(chǎn)品和團(tuán)隊(duì)，服務(wù)非常專(zhuān)業(yè)。和瑞豐德永合作，省心！

紀(jì)螢貝塔斯曼集團(tuán)董事

專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，專(zhuān)業(yè)的知識(shí)，瑞豐德永，值得信賴(lài)的合作伙伴。

羅先生 GAITELY經(jīng)理

在這次的服務(wù)過(guò)程中，現(xiàn)在的商務(wù)人員服務(wù)細(xì)致，專(zhuān)業(yè)認(rèn)真，達(dá)到了我們的工作要求，十分滿(mǎn)意。

李先生 ?？低暱偨?jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，各階段進(jìn)度把握合理，準(zhǔn)確地滿(mǎn)足了我們對(duì)該項(xiàng)目的要求，希望未來(lái)有更多方面的緊密合作。

香港（總部）

北京

上海

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南京

青島

大連

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印度尼西亞

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馬來(lái)西亞

新加坡

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越南

巴巴多斯

英屬維京群島

開(kāi)曼群島

美國(guó)

愛(ài)爾蘭

英國(guó)

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