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辦理37號(hào)文實(shí)操中為什么會(huì)被拒，37號(hào)文登記備案無(wú)法通過(guò)的原因

根據(jù)外管局的指示要求，中國(guó)境內(nèi)居民到境外設(shè)立特殊目的公司(spv)需要進(jìn)行外匯登記，即我們常說(shuō)的37號(hào)文登記。按理說(shuō)，符合相關(guān)規(guī)定的企業(yè)即可辦理37號(hào)文登記，但是在實(shí)操中我們發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)一次性通過(guò)的概率非常低，這是什么因素導(dǎo)致的呢？

辦理37號(hào)文登記被拒的原因

37號(hào)文登記所需要材料清單

37號(hào)文登記的操作流程

辦理37號(hào)文登記被拒的原因

從2015年起，37號(hào)文的審批權(quán)限就下放給了各銀行，通過(guò)率低，往往是企業(yè)自行前往銀行辦理相關(guān)手續(xù)，因此會(huì)常遇到以下一些問(wèn)題：

1、實(shí)操中，因?yàn)楹芏嚆y行對(duì)于此類(lèi)業(yè)務(wù)并不熟悉，有些銀行一邊操作一邊學(xué)習(xí)，因此需要花費(fèi)大量時(shí)間進(jìn)行溝通。

2、對(duì)于37號(hào)文的審批，各地銀行及外管局的政策口徑不同。

3、對(duì)于非標(biāo)準(zhǔn)及一些變形結(jié)構(gòu)，由于政策原因，銀行可能無(wú)法直接判斷，需要與當(dāng)?shù)赝夤艽_認(rèn)，也建議此過(guò)程由專業(yè)機(jī)構(gòu)與銀行和外管進(jìn)行溝通、準(zhǔn)備資料，會(huì)更高效。

37號(hào)文登記所需要材料清單

一般來(lái)說(shuō)，辦理37號(hào)文需要的文件如下（不同地區(qū)略有差異，請(qǐng)以當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)關(guān)要求為準(zhǔn)）：

1、合法持有境內(nèi)權(quán)益公司資產(chǎn)的證明文件

2、創(chuàng)始人股東在特殊目的公司有實(shí)際控制權(quán)的證明文件（股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)等）

3、境內(nèi)權(quán)益公司的調(diào)檔章程

4、境內(nèi)權(quán)益公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

5、與境外投資方簽署的投融資協(xié)議

6、創(chuàng)始人股東的身份證復(fù)印件

7、外匯登記表

8、境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記申請(qǐng)書(shū)

9、承諾函

10、股東會(huì)決議

11、委托書(shū)

12、其他可能要求的補(bǔ)充材料

37號(hào)文登記的操作流程

步驟1：創(chuàng)始人設(shè)立SPV即架構(gòu)的搭建（至香港公司）

步驟2：辦理37號(hào)文初始登記

步驟3：新設(shè)或收購(gòu)境內(nèi)企業(yè)

步驟4：簽署VIE相關(guān)全部協(xié)議

步驟5：境外投資人注入資本

步驟6：如果BVI股東發(fā)生變化，須變更37號(hào)文登記

37號(hào)文登記目前一般通過(guò)VIE架構(gòu)申請(qǐng)辦理。操作上，一般通過(guò)境內(nèi)權(quán)益(內(nèi)資公司)注冊(cè)地的銀行進(jìn)行申報(bào)，且必須在境外特殊目的公司設(shè)立后和WFOE設(shè)立(以營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)為標(biāo)志)前辦理。

如果是企業(yè)去辦理，會(huì)耗時(shí)比較長(zhǎng)的且手續(xù)繁瑣，而且在辦理37號(hào)文登記時(shí)，若涉及37號(hào)文登記人數(shù)較多時(shí)，建議在準(zhǔn)備正式文件之前，由專業(yè)機(jī)構(gòu)先就整體方案與當(dāng)?shù)劂y行或外管溝通確認(rèn)后再安排申報(bào)。所以專業(yè)的事情還是委托專業(yè)的機(jī)構(gòu)辦理，能夠降低申請(qǐng)不通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)。

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我們的優(yōu)勢(shì)

170+ 市場(chǎng)

業(yè)務(wù)覆蓋170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

10,000+ 職員

包括資深的專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和擁有各相關(guān)專業(yè)資格的人員。

20萬(wàn)+ 客戶

包括財(cái)富雜志全球500強(qiáng)至初創(chuàng)公司等不同規(guī)模的企業(yè)。

4950億美元

資產(chǎn)行政管理規(guī)模達(dá)4950億美元。

1,400+ 港股上市

為1400家港股上市公司提供投資者和首次招股等服務(wù)。

>50% 全球500強(qiáng)企業(yè)

為《財(cái)富》雜志全球500強(qiáng)中50%的企業(yè)提供服務(wù)。

專業(yè)人員

Kim Jenkins

首席執(zhí)行官

Andrew Cherry

首席財(cái)務(wù)官

Melanie Fitzpatrick

首席目標(biāo)與人事官

Tim Leung

首席技術(shù)官

John McLean

總法律顧問(wèn)與首席法務(wù)官

Jonathon Clifton

集團(tuán)常務(wù)董事-企業(yè)解決方案

Chris Collins

首席企業(yè)發(fā)展官

張海亮

大中華區(qū)主管，董事總經(jīng)理

王曉波

大中華區(qū)運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人

蔣夢(mèng)南

Vistra卓佳執(zhí)行董事，RICHFUL瑞豐總經(jīng)理

典型客戶案例

tricor卓佳 | 瑞豐德永服務(wù)客戶

公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)

公司：奧迪

行業(yè)：汽車(chē)、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛

公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)

公司：KEEN, Inc.
行業(yè)：服裝與時(shí)裝

公司：本田

行業(yè)：汽車(chē)、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司：三菱重工

行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司：天津軌道交通集團(tuán)
行業(yè)：運(yùn)輸

公司：萬(wàn)華化學(xué)集團(tuán)
行業(yè)：化工新材料

公司：諾貝爾集團(tuán)
行業(yè)：建筑材料

公司：恒生電子

行業(yè)：金融軟件、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商

公司：?？低?

行業(yè)：安防產(chǎn)品、視頻處理技術(shù)、視頻分析技術(shù)

公司：中國(guó)城建
行業(yè)：建筑工程

客戶反饋

殷先生富來(lái)森集團(tuán)經(jīng)理

瑞豐德永讓我更加專心于產(chǎn)品和團(tuán)隊(duì)，服務(wù)非常專業(yè)。和瑞豐德永合作，省心！

紀(jì)螢貝塔斯曼集團(tuán)董事

專業(yè)的服務(wù)，專業(yè)的知識(shí)，瑞豐德永，值得信賴的合作伙伴。

羅先生 GAITELY經(jīng)理

在這次的服務(wù)過(guò)程中，現(xiàn)在的商務(wù)人員服務(wù)細(xì)致，專業(yè)認(rèn)真，達(dá)到了我們的工作要求，十分滿意。

李先生 ?？低暱偨?jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，各階段進(jìn)度把握合理，準(zhǔn)確地滿足了我們對(duì)該項(xiàng)目的要求，希望未來(lái)有更多方面的緊密合作。

香港（總部）

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