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開曼美元基金|開曼ELP型基金的法規(guī)依據(jù)及基金秘書合規(guī)事項(xiàng)

《私募基金法案》（2021版）是監(jiān)督管理開曼群島封閉式投資基金的主要立法，針對(duì)不提供自愿贖回或申購(gòu)權(quán)的基金，法案要求私募基金在開曼群島金融管理局（“CIMA”）進(jìn)行注冊(cè)。

ELP基金相關(guān)法規(guī)

基金秘書合規(guī)

基金運(yùn)營(yíng)合規(guī)

ELP基金相關(guān)法規(guī)

本文將講述開曼ELP型基金的法規(guī)依據(jù)及基金秘書合規(guī)事項(xiàng)。

ELP基金相關(guān)法規(guī)

依據(jù)監(jiān)管要求，私募基金的申請(qǐng)和備案需要通過(guò)CIMA的“監(jiān)管增強(qiáng)版電子表格呈交”（Regulatory Enhanced Electronic Forms Submission，“REEFS”）網(wǎng)站，該網(wǎng)站僅供經(jīng)授權(quán)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)訪問(wèn)。

基金秘書合規(guī)

作為ELP設(shè)立的開曼群島“私募基金”的持續(xù)義務(wù)主要在《豁免有限合伙企業(yè)法》(2021版)和《私募基金法案》中有所規(guī)定。

ELP型私募基金必須：

1、向CIMA支付每年注冊(cè)費(fèi)用；

2、向CIMA提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

3、向CIMA提交基金年度申報(bào)表（FAR表格）；

4、向開曼豁免有限合伙注冊(cè)處（注冊(cè)處）支付年費(fèi)；

5、將基金注冊(cè)辦公室、ELP名稱、業(yè)務(wù)性質(zhì)或普通合伙人的任何變更通知注冊(cè)處和CIMA；

6、向CIMA告知曾提交或歸檔信息的任何重大變化；

7、留存有限合伙人登記地址的記錄；

8、依據(jù)CIMA的規(guī)定留存記錄。

基金運(yùn)營(yíng)合規(guī)

除了上述規(guī)定外，《私募基金法案》還包含了對(duì)已注冊(cè)的私募基金的運(yùn)營(yíng)要求，包括：

1、基金資產(chǎn)估值

私募基金應(yīng)建立、實(shí)施和維持適當(dāng)和一致的程序，以對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓乐?，并確保估值根據(jù)《私募基金法案》進(jìn)行。

2、基金資產(chǎn)保管

私募基金應(yīng)指定托管人，除非其性質(zhì)或持有資產(chǎn)類別不適用于任命托管人，并將此情形告知CIMA。托管人應(yīng)：

1）將托管基金資產(chǎn)存放在以私募基金名義開立或代私募基金開立的單獨(dú)賬戶中；且

2）根據(jù)私募基金提供的信息和可獲取的外部信息，核實(shí)私募基金是否擁有任何其他基金資產(chǎn)的所有權(quán)，并留存相關(guān)基金資產(chǎn)的記錄。

3、資金監(jiān)控

私募基金應(yīng)委任行政管理人、投資經(jīng)理、托管人或其他獨(dú)立第三方履行資金監(jiān)控職責(zé)，如監(jiān)控現(xiàn)金流，并確保所有現(xiàn)金均已登記在以私募基金名義或?yàn)槠滟~戶開立的現(xiàn)金賬戶中。還應(yīng)確?；鹳~戶收到投資者就投資權(quán)益支付的所有款項(xiàng)。

4、其他合規(guī)事項(xiàng)

私募基金應(yīng)指定專業(yè)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其遵守《海外賬戶稅收合規(guī)法》(FATCA)、共同報(bào)告準(zhǔn)則（CRS）和反洗錢（AML）相關(guān)的開曼群島法律。

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首席執(zhí)行官

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典型客戶案例

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公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)

公司：奧迪

行業(yè)：汽車、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛

公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)

公司：KEEN, Inc.
行業(yè)：服裝與時(shí)裝

公司：本田

行業(yè)：汽車、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司：三菱重工

行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司：天津軌道交通集團(tuán)
行業(yè)：運(yùn)輸

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殷先生富來(lái)森集團(tuán)經(jīng)理

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