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37號(hào)文登記可以幫助企業(yè)解決哪些跨境投資難題？

隨著國(guó)內(nèi)對(duì)企業(yè)境外上市監(jiān)管的完善，越來越多的人意識(shí)到37號(hào)文登記是合規(guī)的必要途徑。但是在實(shí)際操作過程中還是有很多人對(duì)37號(hào)文登記的理解產(chǎn)生偏差，如只有企業(yè)境外融資上市才需要做37號(hào)文登記。

關(guān)于37號(hào)文登記的必要性

如何辦理37號(hào)文登記？

37號(hào)文登記的注意事項(xiàng)

關(guān)于37號(hào)文登記的必要性

外管局37號(hào)文登記的主要組成部分，它指的是當(dāng)境內(nèi)居民在境外對(duì)股權(quán)進(jìn)行套現(xiàn)，并計(jì)劃將資金轉(zhuǎn)回國(guó)內(nèi)使用時(shí)，外管局通常要求境內(nèi)居民開立1個(gè)個(gè)人外匯賬戶（受監(jiān)管），用于存放被調(diào)回的外匯資金，并根據(jù)資本項(xiàng)目外匯管理規(guī)定結(jié)匯使用（支付結(jié)匯制）。即37號(hào)文登記解決了：

1、解決境內(nèi)居民在境外持股的合規(guī)性

2、解決境外融資和返程投資的合規(guī)性

3、打通境內(nèi)居民境外投資資金調(diào)回通道

也就是說，如果創(chuàng)始人不辦理37號(hào)文登記

首先，沒法合法持有境外公司股份；其次，沒法用境外SPV持有境內(nèi)公司股份；而且，持有境外公司股份的收益沒法匯回境內(nèi)。

如何辦理37號(hào)文登記？

落到實(shí)處，37號(hào)文登記工作的主要內(nèi)容為協(xié)助申請(qǐng)人準(zhǔn)備、整理全套申請(qǐng)材料，并根據(jù)銀行經(jīng)辦人員的反饋修改材料，直到辦理銀行審核通過，在《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》上加蓋銀行業(yè)務(wù)專用章并在外匯局系統(tǒng)填報(bào)相關(guān)信息，最終出具《業(yè)務(wù)登記憑證》。

37號(hào)文中載明辦理登記所需提交的包括：

1、書面申請(qǐng)（申請(qǐng)書需要申請(qǐng)人簽字，一份）；

2、境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表（登記表需要申請(qǐng)人簽字，一式兩份）；

3、擬辦理個(gè)人境外投資匯登記申請(qǐng)的身份證掃描件；

4、特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件；

5、前述中國(guó)自然人在境內(nèi)持有的內(nèi)資公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程復(fù)印件（該股東應(yīng)為擬辦理外匯登記前述中國(guó)自然人在境內(nèi)持有的內(nèi)資公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程復(fù)印件）；

6、公司上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表，利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表；

7、授權(quán)委托書及被授權(quán)人身份證復(fù)印件；

8、商業(yè)融資計(jì)劃書；

9、境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書（英文版本及中文版本）。

37號(hào)文登記的注意事項(xiàng)

1.它的前提是境外居民在最初對(duì)外投資時(shí)，已經(jīng)境外投資備案，如果不辦理登記，很可能境內(nèi)居民從特殊目的公司獲得的利潤(rùn)和權(quán)益變現(xiàn)所得將難以調(diào)回境內(nèi)使用。

2.紅籌直接持股（非VIE）在直接持股的結(jié)構(gòu)下，實(shí)踐中經(jīng)常辦不出初始登記（盡管37號(hào)文規(guī)定了這種情況），一般只能通過WFOE所在地的外管局辦理補(bǔ)登記，且耗時(shí)較長(zhǎng)。另外，可能需要交納數(shù)十萬的罰款（根據(jù)各地實(shí)踐，也可能更多）。

3.雖然37號(hào)文規(guī)定境內(nèi)居民可以使用境外合法收入向特殊目的公司出資并辦理37號(hào)文登記，但實(shí)踐中一般無法辦理（有通過該種方式完成補(bǔ)登記的案例）。

上一篇：塞舌爾稅收制度及公司注冊(cè)指南

下一篇：個(gè)人進(jìn)行境外投資活動(dòng)需要辦理哪種外匯登記？37號(hào)文還是ODI備案？

我們的優(yōu)勢(shì)

170+ 市場(chǎng)

業(yè)務(wù)覆蓋170多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。

10,000+ 職員

包括資深的專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和擁有各相關(guān)專業(yè)資格的人員。

20萬+ 客戶

包括財(cái)富雜志全球500強(qiáng)至初創(chuàng)公司等不同規(guī)模的企業(yè)。

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專業(yè)人員

Kim Jenkins

首席執(zhí)行官

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首席財(cái)務(wù)官

Melanie Fitzpatrick

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總法律顧問與首席法務(wù)官

Jonathon Clifton

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大中華區(qū)運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人

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典型客戶案例

tricor卓佳 | 瑞豐德永服務(wù)客戶

公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)

公司：奧迪

行業(yè)：汽車、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛

公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)

公司：KEEN, Inc.
行業(yè)：服裝與時(shí)裝

公司：本田

行業(yè)：汽車、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司：三菱重工

行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司：天津軌道交通集團(tuán)
行業(yè)：運(yùn)輸

公司：萬華化學(xué)集團(tuán)
行業(yè)：化工新材料

公司：諾貝爾集團(tuán)
行業(yè)：建筑材料

公司：恒生電子

行業(yè)：金融軟件、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商

公司：?？低?

行業(yè)：安防產(chǎn)品、視頻處理技術(shù)、視頻分析技術(shù)

公司：中國(guó)城建
行業(yè)：建筑工程

客戶反饋

殷先生富來森集團(tuán)經(jīng)理

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在這次的服務(wù)過程中，現(xiàn)在的商務(wù)人員服務(wù)細(xì)致，專業(yè)認(rèn)真，達(dá)到了我們的工作要求，十分滿意。

李先生 ?？低暱偨?jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，各階段進(jìn)度把握合理，準(zhǔn)確地滿足了我們對(duì)該項(xiàng)目的要求，希望未來有更多方面的緊密合作。

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